Teisinė Karjera

Vertybinių popierių teisė Darbo aprašymas

Iš arti rašiklio, skaičiuotuvo ir finansinių puslapių

••• Danielis Grill / Getty Images

Po 2009 m. finansinės krizės, investicijų skandalo ir kitų baltųjų apykaklių nusikaltimų vertybinių popierių teisė tapo specializacija, kuri ypač domina daugelį teisės specialistų.

Vertybinių popierių teisės istorija

Vertybinių popierių įstatymas iš pradžių buvo sukurtas reaguojant į kitą finansų krizę – daug didesnę rinkos žlugimo nelaimę 1929 m. Kaip Franklino Delano Roosevelto naujojo sandorio dalį, Kongresas priėmė 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą ir 1934 m. Vertybinių popierių biržos aktą, kuris sukūrė Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC). Iki 1933 ir 1934 m. įstatymų valstybės įstatymai reglamentavo vertybinius popierius pagal vadinamuosius mėlynojo dangaus įstatymus. Šie valstijos įstatymai ir toliau taikomi tam tikrose situacijose, kai saugumui federaliniai įstatymai netaikomi.

Darbo pareigos

Vertybinių popierių advokatai atstovauja klientams akcijų, investicinių fondų, obligacijų ir kitų finansinių priemonių atžvilgiu. Šis darbas pirmiausia suskirstytas į tris plačias sritis – sandorių praktiką, reguliavimo praktiką ir bylinėjimosi .

Sandoriai

Sandorių darbas apima teisinių techninių pirminio viešo siūlymo, antrinio siūlymo, susijungimų ir įsigijimų bei privataus vertybinių popierių pardavimo tvarkymą. Akcijų ar kitų vertybinių popierių emisijos yra naudojamos verslo finansavimui visame pasaulyje. Sandorių advokatai palengvina šias operacijas savo klientų – nuo ​​didelių korporacijų iki individualių investuotojų – vardu. Vertybinių popierių advokatai dažnai glaudžiai bendradarbiauja su mokesčių specialistai struktūrizuojant šiuos sandorius.

Reglamentas

Nors sandorių advokatai džiaugiasi sandorio šlove, praktikos reguliavimo aspektas palaiko sandorių vientisumą. 1933 m. Akto esmė užtikrina svarbios finansinės informacijos atskleidimą. Advokatai, besispecializuojantys reguliavimo darbe, leidžia įmonėms ir tam tikriems asmenims laiku atskleisti reikiamą informaciją.

Šias taisykles vykdo ne tik SEC, bet ir kitos reguliavimo agentūros, įskaitant Valiutos kontrolieriaus biurą, Nacionalinę vertybinių popierių prekiautojų asociaciją, Niujorko vertybinių popierių biržą ir NASDAQ. Vertybinių popierių advokatai dažnai pasikliauja advokatų padėjėjai padėti surašyti daugybę dokumentų, susijusių su reguliavimo darbu.

Bylinėjimasis

Jei įmonės pažeidžia taisykles, vertybinių popierių bylinėjimosi dalyviai tampa pagrindiniais veikėjais. Vertybinių popierių bylinėjimosi specialistai dirba abiejose civilinis ir baudžiamosiose srityse, nes jos nagrinėja civilinius ieškinius, taip pat civilinius ar baudžiamuosius vykdymo veiksmus. Pavyzdžiui, vertybinių popierių advokatai gali atstovauti korporacijos akcininkams ieškinyje dėl sukčiavimo vertybiniais popieriais prieš korporacijos pareigūnus ir direktorius arba jie gali padėti klientams sprendžiant klausimus, susijusius su SEC taisyklių pažeidimu.

Išsilavinimas ir įgūdžiai

KAM teisinis išsilavinimas žinoma, yra būtina norint tapti vertybinių popierių advokatu. Nors reikalingas teisės mokslų daktaro laipsnis, finansų ar apskaitos išsilavinimas taip pat yra labai svarbus vertybinių popierių advokato tobulėjimui. Vertybinių popierių advokatai turi ne tik puikius rašymo įgūdžius, bet ir gebėti skaityti ir suprasti finansinius duomenis.